參照國際防制洗錢金融行動工作組織(Financial Action … FATF 第22項建議,也適用於非金融機構之事業人員。 合併法、銀行法修正案等，鼓勵金融機構合併，並開放銀行轉投資金融相關 … 可，不適用公司法第185條第1項至第4項應 … 洗錢防制：評估公司或銀行洗錢防制.
響廠商與其他國外交易對象或 … 依資恐防制法公告之制裁對象並經評估後，於本局網站公告。 公務員洩漏或交付關於申報疑似犯第十四條、第十五條之罪之交易或犯第十四條、第十五條之罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者，處三年以下有期徒刑。 法人之代表人、代理人、受雇人或其他從業人員，因執行業務犯前二條之罪者，除處罰行為人外，對該法人並科以各該條所定之罰金。 一、存入政府機關、公營事業機構、行使公權力機構（於受委託範圍內）、公私立學校、公用事業及政府依法設立之基金所開立帳戶之款項。 五、前四款規定於重要政治性職務人士之家庭成員及有密切關係之人，亦適用之。
八、建立業務關係對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。 但依資恐防制法第六條第一項第二款至第四款所為支付不在此限。 三、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。
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於2009年5月洗錢防制法修法第11條第3項規定「收集、提供財物或財產上利益，供自己或他人實行下列犯罪之一，而恐嚇公眾或脅迫政府、外國政府、機構或國際組織者，處一年 … 這裡是一個便利、免費、公開的學習社群網站，提供有關考試的測驗、書籍、課程。 前二項之一定金額、有價證券、黃金、物品、受理申報與通報之範圍、程序及其他應遵行事項之辦法，由財政部會商法務部、中央銀行、金融監督管理委員會定之。 金融機構及指定之非金融事業或人員依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。 該機構或事業之負責人、董事、經理人及職員，亦同。 第一項制度之實施內容、作業程序、執行措施，前項查核之方式、受委託之資格條件及其他應遵行事項之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢相關公會之意見。
錢防制暨反資恐等相關法令遵循已進入歷史新. 洗錢防制觀念雖已快速發展，若國內. 金融機構或指定之非金融事業與專業人員.
修正洗錢防制法全文 修正 洗錢防制法 全文 中華民國 96年6月14日 立法院第 6屆第5會期第17次會議通過（公報初稿資料，正確條文以總統公布之條文為 … 十八、其他經 … 第一項之指定期間如有繼續延長之必要者，檢察官應檢附具體理由，至遲於期間屆滿之前五日聲請該管法院裁定。 但延長期間不得逾六個月，並以延長一次為限。
前述家庭成員及有密切關係之人之範圍，依本法第七條第四項後段所定辦法之規定認定之。 六、電子支付帳戶：指以網路或電子支付平臺為中介，接受使用者註冊與開立記錄支付款項移轉及儲值情形，並利用電子設備以連線方式傳遞收付訊息之支付工具。 另外，同條文第2款至第14條另有列舉，其中主要包括刑法公務員職務上行為收受賄賂、行使偽、變造金融卡、信用卡、儲值卡、意圖營利聚眾賭博或提供賭博場所、詐欺、背信、 … 洗錢防治法 – eHRD 洗錢之定義 本法所稱洗錢，係指下列行為( 洗錢防制法第二條) ： 偽裝非法財產之不法來源並將之導入合法金錢循環系統之一 連串活動。 前二條之罪，於中華民國人民在中華民國領域外犯罪者，適用之。 第十四條之罪，不以本法所定特定犯罪之行為或結果在中華民國領域內為必要。
前項確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存五年；臨時性交易者，應自臨時性交易終止時起至少保存五年。 但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。 四、對於非現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，金融機構應考量相關風險因子後評估其影響力，依風險基礎方法認定其是否應適用前三款之規定。
下列之金融機構何者適用洗錢防制法: 下列何者為洗錢防制法管轄對象之「非金融事業或人員」？
A 銀行；B 保險公司；C 信用卡公司；D 郵政機構 ABC ABCD AB ABD. 下列之金融機構何者是用洗錢防制法. 338下列之金融機構何者適用洗錢防制法？ A 銀行；B 保險公司；C 信用卡公司；D 郵政機構ABCABCD AB ABD. 本法所稱洗錢，係指下列行為： 一掩飾或隱匿因自己重大犯罪所得財物或財產上利益者。 金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請目的事業主管機關及財政部備查；其內容 …
但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施辦理之業務，不在此限。 2.依前小目規定未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人。 1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。 多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。 以達500 萬元，而非屬修正前本法所稱重大犯罪，致無洗錢犯罪之適用。 且參酌FATF 40 項建議，就洗錢.
一、金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司（社）進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢，以強化其帳戶或交易監控能力。 對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。 保險業應將人壽保險契約之受益人納為是否執行強化確認客戶身分措施之考量因素。 人壽保險契約之保險受益人為法人或信託之受託人，經評估屬較高風險者，應採取強化確認客戶身分措施，包括於給付保險金前，採取合理措施辨識及驗證實質受益人身分。
七、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。 （四）證券期貨業：包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業及期貨經理事業。 二、對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應依調查局所定之申報格式簽報，並於專責主管核定後立即向調查局申報，核定後之申報期限不得逾二個營業日。
十二、電子支付帳戶之客戶身分確認程序應依電子支付機構身分確認機制及交易限額管理辦法相關規定辦理，不適用第四款至第七款規定。 第7條 有下列情形之一，金融機構應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向法務部調查局為疑似洗錢交易之申報： 一、同一帳戶於同一營業日之現金存、提款交易，分別累計達 … 依洗錢防制法所稱之金融機構,或適用洗錢防制法關於金融機構之規定者,不包括下列何者?
- 2.於訂定高洗錢及資恐風險之區域名單時，銀行得依據其各分支機.
- 可，不適用公司法第185條第1項至第4項應 …
- 公務員洩漏或交付關於申報疑似犯第十四條、第十五條之罪之交易或犯第十四條、第十五條之罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者，處三年以下有期徒刑。
- 前述家庭成員及有密切關係之人之範圍，依本法第七條第四項後段所定辦法之規定認定之。
- ﹝3﹞ 本法所稱指定之非金融事業或人員，指從事下列交易之事業或人員： 一、 …
二、刑法第一百二十一條第一項、第一百二十三條、第二百零一條之一第二項、第二百六十八條、第三百三十九條、第三百三十九條之三、第三百四十二條、第三百四十四條、第三百四十九條之罪。
辦理融資性租賃、虛擬通貨平台及交易業務之事業，適用本法關於金融機構之規定。 本法所稱指定之非金融事業或人員，指從事下列交易之事業或人員：. 機構防制洗錢 辦法、銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控 … 依銀行法之規定，非銀行所不得經營之業務除法律另有規定者外，不包括下列何者 … ﹝2﹞ 辦理融資性租賃、虛擬通貨平台及交易業務之事業，適用本法關於金融機構之規定。
下列何者非金融機構發展警示態樣所參考之依據？ 洗錢防制法（下稱本法）部分條文修正已於一百零七年十一月二日經立法院. 依本法第六條規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模， … 依據消費者保護法第2條之名詞定義，下列何者為非？ 下列何者為企業經營者應負的責任？
其情況急迫，有相當理由足認非立即為上開命令，不能保全得沒收之財產或證據者，檢察官得逕命執行之。 但應於執行後三日內，聲請法院補發命令。 法院如不於三日內補發或檢察官未於執行後三日內聲請法院補發命令者，應即停止執行。 三、前款第一目於電子支付機構，係指接受客戶申請註冊時；於電子票證發行機構，係指接受客戶辦理電子票證記名作業時。 五、電子支付帳戶：指電子支付機構接受使用者開立記錄資金移轉或儲值情形之網路帳戶。 上開使用者指於電子支付機構註冊及開立電子支付帳戶，利用電子支付機構所提供服務進行資金移轉或儲值者。
- 因證券投資信託事業屬於「洗錢防制法」第5 條所稱之「金. 融機構」。
- 響廠商與其他國外交易對象或 …
- 依前小目規定未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人。
- 第一項之指定期間如有繼續延長之必要者，檢察官應檢附具體理由，至遲於期間屆滿之前五日聲請該管法院裁定。
- 金融機構及指定之非金融事業或人員依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。
- 該機構或事業之負責人、董事、經理人及職員，亦同。
- 1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。
金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括 … 二、該基金發起雇主非為投資實體或消極非金融機構實體。 人持有之金融帳戶執行防制洗錢及認識客戶程序時，得依其就第一款 金融帳戶已執行之防制洗錢及認識客戶程序 … 風神銀行欲辦理無擔保放款業務，請問依法它不能對下列何者為無擔保放款？ 依洗錢防制法金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請主管機關備查，下列何者非為應包括之 … 洗錢防制法 第7條第3項增訂對於重要政治性職務之 …
所以國際標準要求金融機構必須執行確認客戶身分程序，包. 括瞭解客戶的身分、背景、交易 … 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列何者不是銀行應辦理客戶審查之 … 有關我國資恐防制法所定之目標性制裁措施，下列何者為非？ (五)第七款第一目第一小目定明為辨識.
但金融機構對客戶資訊之真實性或妥適性有所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易、或客戶之交易或帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第三條規定對客戶身分再次確認。 但保險代理人公司代理保險公司辦理核保及理賠業務者，於所代理業務範圍內之政策、程序及控管等面向，應依本辦法規定辦理。 十二、電子支付帳戶之客戶身分確認程序應依電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法相關規定辦理，不適用第四款至第七款規定。
金融機構每年至少應審視交易對象一次。 如與交易對象已無本項往來關係，應報調查局備查。 （三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。 金融機構 因為提供各種便利的金融服務，因此最容易被不法分子覬覦做為.
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